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邓晖在东吴基金的三年:公募规模未破300亿,老将频繁出走

来源:人民日报2024-05-24 23:27:40

邓晖在东吴基金的三年:公募规模未破300亿,老将频繁出走

邓晖宣布卸任东吴基金总经理一职,对公司而言无疑是一大损失。

文/每日财报 楚风

邓晖在东吴基金任职已有三年,未带领公司管理规模突破300亿元就宣告离职。近日,东吴基金发布公告称,公司总经理兼财务负责人邓晖因个人原因离任,离任日期为12月6日,由陈军代任公司总经理。

东吴基金成立至今已有19年的历史,属于较早成立的基金公司,但管理规模始终上不去。资本界老将邓晖加盟被寄予厚望,东吴基金管理规模最高时达到295亿元,随后便持续下滑。

在2020年至2021年结构牛市行情中,公募基金受到广大投资者热捧,不少基金公司管理规模显著增长。而东吴基金管理规模不升反降,一度降至114亿元,到2021年一季末才回升到200亿元以上。

今年以来,东吴基金旗下主动权益类产品几乎全部飘绿,仅有1只混合基金净值取得正增长。其中,有10只产品净值下挫20%以上,2至产品净值下挫逾30%。11月份以来,大盘指数强势反弹,但东吴基金旗下多只产品净值反而大幅下挫。

邓晖加盟东吴基金这三年

邓晖是金融界的风云人物。湖北证券(即现在的长江证券)在1991年成立之初,邓晖便是首批职工,在10的时间做到副总裁兼经纪事业部总经理。2001年从湖北证券离开后,邓晖又加盟湘财证券、德邦证券等证券公司。

2008年11月,邓晖担任齐鲁证券(即现在的中泰证券)副总裁,主要负责经纪业务,在任职期间建树颇丰。两年后,邓晖成为齐鲁证券总裁,带领公司业务更上一层楼。

2013年,邓晖再次回到长江证券,两年后升任总裁。邓晖在长江证券大刀阔斧地改革,带领长江证券在人才、架构、体制机制等方面进行全方位的改革和业务创新。

2019年11月,邓晖从长江证券董监高成员中退出,并跨界加入东吴基金,担任总经理一职,在12月起任东吴基金法人代表。2022年9月徐明离任财务负责人后,邓晖又接任财务负责人。

在邓晖加盟之前,东吴基金因内控不完善、风控不合规、未履行管理人职责等问题,屡次受到监管点名。

2018年6月,上海证监局向东吴基金下发行政监管措施决定书,指出两个违规行为:一是在具体基金投资管理中未独立、客观履行管理人职责;二是存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理,但未实际履行职责。

2019年6月,东吴基金因未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循基金份额持有人利益优先原则等问题,再次被上海证监局处罚。

在上述两次处罚中,证监局均责令东吴基金整改6个月,整改期间暂停受理及审查公募产品的申请。两次整改合起来,东吴基金累计有一年不能发布新的公募产品。

邓晖来到东吴基金后,加强风控合规的管理,压缩通道类、高杠杆业务,杜绝不合规的问题发生。在3年间,东吴基金没有再因为合规问题而受到监管处罚。

同时,东吴基金的财务状况也明显改善。2019年末,东吴基金实现净利润亏损9532.12万元,2020年净利润回正至11.3万元,2021年末实现净利润为1694.96万元。2022年上半年,东吴基金实现净利润559.22万元。

公募规模始终未突破300亿

东吴基金是东吴证券旗下基金公司,在2004年9月成立,至今已有19年的历史。据同花顺iFinD数据,东吴基金成立以来管理规模均较小,始终未能突破300亿元。即使是邓晖加盟,东吴基金管理规模也没有出现大幅增长。

2019年末,邓晖刚入职之时,东吴基金管理规模为202.18亿元;至2022年三季度,市场已有消息传出邓晖将辞去总经理的职位,东吴基金管理规模为246.13亿元。

东吴基金公募管理规模有两次接近300亿元,第一次是在2018年二季末(292.19亿元),第二次在2021年末(294.72亿元)。

从专户规模来看,东吴证券在2022年半年报中披露,东吴基金资产管理规模合计298.42亿元,其中专户资产管理规模50.00亿元,子公司专项资产管理规模3.38亿元。

在2020年至2021年,A股市场出现结构性牛市行情,公募基金净值普遍增长,一度出现“炒股不如买基”的情况。向好的市场行情吸引大量的基民入场,不少基金公司管理规模获得显著增长。

而在2020年,东吴基金管理规模不增反降,四个季度均位于200亿元以下,最低时降至三季末的114.01亿元。2021年,东吴基金管理规模回升至200亿元以上,最高升至294.72亿元。不过,进入2022年,东吴基金管理规模再次掉头往下。

从人才储备上来看,邓晖来到东吴基金后,吸引多位人才先后加盟,如原中银基金副总经理陈军、原中银基金权益投资部副总裁邬炜、原中银基金投资经理刘浩宇。不过《每日财报》发现,邓晖任职期间也是东吴基金旗下基金经理离职的高峰期。

据同花顺iFinD数据,2020年东吴基金共有7位基金经理离职,这是其历史上基金经理离职最多的年份;2021年东吴基金共有4位基金经理离职。

2021年又是东吴基金新任基金经理人数最多的年份,共有8位基金经理任职。不过,这8位基金经理此前未有基金管理经验,属于新人基金经理;相比之下,2020年及2021年离职的基金经理多数任职5年以上。

权益基金普遍亏损

今年A股市场走熊,公募产品净值普遍下挫。东吴基金旗下权益产品几乎全部飘绿,仅有1只产品取得正收益。截至12月7日,其权益基金中共有10只产品年内亏损超过20%,2只产品年内亏损超过30%。

数据显示,今年以来,东吴阿尔法灵活配置混合和东吴行业轮动混合净值分别下挫31.90%、31.61%,同类排名2012/2111、2605/2756。三季报显示,前者主要聚焦电池产业链、汽车零配件、智能化零配件;后者主要投资白酒、军工、通行、电力设备等资产。

东吴基金旗下唯一飘红的产品是东吴安鑫量化混合,年内收益率为0.52%,主要投资通信、地产、消费、建材、非银金融等龙头企业,仓位相对分散。

值得注意的是,11月份以来,A股市场强势反弹,而东吴基金旗下多只权益产品净值继续下挫。近1个月以来,东吴安享量化混合收益率为-14.11%,在全市场主动权益基金中排名倒数第三;东吴多策略混合收益率为-10.63%。

陈军是累计任职时长超过15年的老将,旗下东吴兴享成长混合年内收益率-15.89%。该产品在2021年11月成立时曾募得33.83亿元,至2022年三季末仅剩10.46亿元。

邓晖离任总经理一职,对东吴基金来说无疑是一大损失。公募行业马太效应加剧,东吴基金管理规模始终未上300亿元,旗下权益产品业绩欠佳,未来将如何改善呢?返回搜狐,查看更多

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